5月20日,上海研究院和上海国际问题研究院联合项目组发布了《上海与“一带一路”蓝皮书:上海服务“一带一路”建设发展报告(2021)》(以下简称《蓝皮书》)。《蓝皮书》关注上海自贸区临港新片区建设进展,并提出多个方面的建议。
在《蓝皮书》看来,上海自贸区临港新片区还需要努力让金融营商环境与国际标准接轨,完善金融风险防控体系,补足科创金融短板,进一步完善高端航运服务。
《蓝皮书》建议,上海自贸区临港新片区应推动离岸注册和离岸金融。建议在临港新片区内划定离岸金融试点特区,发展离岸人民币业务,真正做到参照国际先进标准和最佳实践。从国际上引进与离岸金融配套的金融、法律、财务、人力资源管理等中介机构,完善离岸金融服务体系。在账户设置、清算结算、流动性安排、法律适用和监督管理等诸多方面,尽早进行规划设计,推动相应的基础制度和基础设施建设。
打造全球人民币资产配置中心。以临港新片区为中心,打造覆盖全球的人民币资产多级托管体系。建立金融市场主体培育制度,大力引进境内外银行、证券、保险等各类金融机构,拓宽外资金融机构业务经营范围,促进金融经济壮大。放宽国际大型投行、机构投资者直接到上海进行开户投资的持股比例限制条件,鼓励购买人民币资产,并将相关产品分销到世界各国,从而使得各国投资者能在当地购买、持有和交易人民币资产。中国人民银行应尽早对加入持续连接结算系统(CLS)做出评估和考虑,推动构建全球实时外汇交易清算系统。进一步扩大人民币资产的国际运用范围,提升其投资量和交易量。
开展高端航运金融服务试点。大力发展航运结算、航材租赁、船舶交易等业务,培育高端航运服务产业。争取金融监管部门支持,鼓励上海期货交易所等功能型机构开展航运指数衍生品、大宗商品交易等创新业务,吸引航运融资、航运保险等机构集聚。在试点激活在岸金融衍生品市场基础上逐步发展离岸股票、保险、基金、信托、期货、期权、同业拆借等离岸金融业务。
完善离岸孵化科技金融支持体系。《蓝皮书》建议,完善上海技术交易所专利质押评估服务,设立专门版块,服务临港新片区科技创新企业的专利估值,打造高科技专利的全球交易中心。在自贸区设立产业基金,推动新型产业的引进与发展。大力推动离岸研发业务,促进研发人员和资本集聚,让更多的投资者能够分享红利。设立离岸科创孵化基金,构建跨境并购基金体系,与顶尖科技风投基金达成合作意向,直接投资海外高质量的创新项目,通过资本入股,在实现资本收益的基础上遴选优质海外项目,引入临港新片区。对标中国香港、开曼群岛,建立“科创板及国际上市企业培育库”,吸引独角兽企业、红筹公司等回归科创板上市。