“合规是影响企业经营的最重要因素之一,也是企业提高竞争力以及实现可持续发展的根本保障。”在日前举办的企业国际化经营合规风险排查工作广州场会议上，广东省贸促会副会长邱招贤表示，随着各国政府和相关国际组织对企业国际化经营中合规监管的不断强化，再加上中美经贸摩擦和新冠肺炎疫情的严重叠加影响，我国企业走出去面临的合规风险正在不断增加。企业必须重视自身合规管理体系建设，跟踪了解国内外合规监管的最新形势和要求，才能有效防范合规风险。
广东是我国外贸第一大省，进出口规模约占全国总量的四分之一，连续35年居全国第一。据海关统计，2021年一季度，广东外贸进出口规模1.83万亿元，比去年同期增长33.4%，比同期全国29.2%的增长高出4.2个百分点。为进一步引导广东企业开展合规体系建设，降低国际化经营风险，广东省贸促会日前联合中国贸促会在广州、惠州、肇庆三地开展企业国际化经营合规风险排查活动。这是广东省贸促会第三年开展合规风险排查活动。截至目前，广东省贸促会已在广州、惠州、东莞、中山、江门、肇庆、潮州等地开展了9场企业合规风险排查活动，为该省1000家规模以上国有、民营外向型企业进行了国际化经营“合规体检”。
“我们为每家企业提供了针对十大领域、120个风险点的合规风险识别与评估服务，经过专家团队数据分析和研判，形成了密封的、专属每家企业的《企业国际化经营合规风险评估报告》，交到企业手上，作为国际化经营的决策参考。”中国贸促会法律事务部副部长舒寰说。
据悉，这十大领域分别为美国出口管制与经济制裁的政策法规、美国反腐败的政策法规、美国反垄断的政策法规、美国证券交易的政策法规、美国国家安全审查政策法规、美国知识产权和关贸措施的政策法规、欧盟出口管制与经济制裁的政策法规、欧盟反垄断的政策法规、欧盟通用数据保护条例和欧盟关贸措施。
舒寰表示，企业应当深入了解相关合规政策，搭建并完善符合自身特点的合规体系。企业还要全面考虑企业所处国家、地区、行业及自身四个层面上的风险特征、规则要求和现实情况，以便制定出既能保障企业履行合规义务、符合相关要求，又能帮助企业用正确的方式运营、发展和实现企业目标的合规体系。
广东省贸促会建议，凡是涉及境外经营业务的企业，都应参加风险排查。境外经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的企业，只要存在使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，都可能涉及有关合规风险，也需要做风险排查。
具体到实务操作层面，北京大成律师事务所高级合伙人蔡开明建议，企业首先要排查交易对手是谁、是否被美国列入黑名单、交易地区是哪儿，要做一个全面的筛查。其次，企业要排查供应链，如果供应链只依赖美国，那么一旦美国采取措施，可能就面临美元交易被冻结，这也意味着该企业国际贸易的血管基本被掐断。因此，企业要搭建多维度的供应链，尤其是目前广东省很多企业的供应链在离不开美国时，运营一定要符合美国对出口管制的监管要求。最后，企业还要重视中国国内的监管要求。
